《期货法律法规》关于建立金融期货投资者适当性制度的规定多选题练习

多项选择题

1.股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的(　ABCD　)，审慎决定自己是否参与股指期货交易。[2012年9月真题]

A.生理及心理承受能力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.经济实力

【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第一款规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

2.期货公司可以通过(　ABCD　)措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.执行客户开发管理制度

C.执行开户审核工作制度

D.完善业务流程与内部分工

【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

3.对投资者交易行为持续开展风险教育的有(　AB　)。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

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