2020年1月期货从业资格《法律法规》考前3天冲刺练习

试题

1、【单选题】当不同客户之间存在利益冲突的，期货公司应当遵循()的原则予以处理。

A.大客户利益优先

B.小客户利益优先

C.关系客户利益优先

D.公平对待

2、【单选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、()等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

A.记入信用记录

B.罚款

C.提起诉讼

D.免职

3、【多选题】期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从证监会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下()行为。

A.操纵期货交易价格

B.欺诈投资者

C.内幕交易

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

4、【多选题】申请设立期货公司，应当具备的条件包括()。

A.注册资本为2000万元以上

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.主要股东最近2年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

5、【判断题】期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。()

A.正确

B.错误

6、【判断题】会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。()

A.正确

B.错误

7、【判断题】期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。()

A.正确

B.错误

8、【判断题】中国证监会及其派出机构应当将首席风险官的培训情况和考试成绩事项也记入期货公司及首席风险官诚信档案。()

A.正确

B.错误

9、【判断题】银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，最高可以判处死刑。()

A.正确

B.错误

10、【判断题】期货公司应当按照规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。()

A.正确

B.错误

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参考答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

2、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第五十五条期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条。从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

4、正确答案：B、D

5、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十三条期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

6、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十四条会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

7、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第九十八条未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

8、正确答案：A

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

9、正确答案：B

答案解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)》十四条。银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

10、正确答案：A

答案解析：《期货公司监督管理办法》第八十五条期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

2020年1月期货从业资格准考证打印时间为1月6日-11日。考试地点及考试时间表等安排将在准考试上体现。及时预订“ 免费预约短信提醒”功能，环球网校会通过短信方式提前通知到考生准考证打印时间。

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