2020年1月期货从业资格《法律法规》考前模拟卷一

一、单选题

1.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(　)年，不得担任期货交易所韵负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为(　)。

A.人民币2000万元

B.人民币3000万元

C.人民币5000万元

D.人民币6000万元

3.期货公司成立后无正当理由超过(　)未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续(　)以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1个月；1个月

B.1个月；2个月

C.2个月；3个月

D.3个月；3个月

4.依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经(　)审核同意后，由(　)批准。

A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构

C.期货交易所；国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构

5.期货业协会的性质是(　)。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当(　)。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

7.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上l0万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上l0万元以下

8.涨跌停板是指合约在(　)个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

9.期货投资者保障基金的补偿实行(　)。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额累进补偿

D.限额补偿

10.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的(　)缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

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11.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(　)中列支。

A.总资产

B.管理费用

C.营业成本

D.投资收益

12.会员制期货交易所会员大会由(　)主持。

A.董事长

B.理事长

C.监事长

D.总经理

13.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开(　)前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

14.会员制期货交易所会员大会有(　)会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

15.会员制期货交易所会员大会结束之日起(　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

16.会员制期货交易所设理事会，每届任期(　)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

17.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是(　)。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

18.会员制期货交易所理事会的非会员理事由(　)。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

19.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(　)。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

20.期货公司变更法定代表人的，应当向(　)提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

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21.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

22.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是()。

A.暂停交易

B.调整涨跌停板幅度

C.降低保证金比例

D.按一定原则平仓

23.期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

24.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()，但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

25.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。

A.为损失的百分之五十以上

B.不超过损失的百分之五十

C.为损失的百分之八十以上

D.不超过损失的百分之八十

26.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

27.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A.交易

B.结算

C.交易和结算

D.期货保证金安全存管监控

28.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。

A.股东大会

B.中国证监会

C.期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

29.下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是()。

A.研发负责人

B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

30..期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.职工福利

B.会员分红

C.股东分红

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

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31.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

32.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

33.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

34.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。()

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

35.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

36.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

37.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

38.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。()

A.3；3

B.3；5

C.5；7

D.5；10

39.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()

A.30%；30%

B.30%；50%

C.50%；30%

D.50%；50%

40.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。()

A.3%；3%

B.3%；5%

C.5%；3%

D.5%；5%

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41.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

42.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

43.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其()承担。

A.所在的期货公司

B.从业人员自身

C.期货业协会

D.期货交易所

44.下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

45.()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货从业人员所在的期货公司

46.()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.工商行政管理部门

D.期货交易所

47.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。

A.3000万

B.5000万

C.6000万

D.1亿

48.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

49.期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

50.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

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51.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

52.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

53.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

54.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司(　　)。

A.现场检查

B.监管谈话

C.出具警示函

D.要求其提供书面理由

55.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公开、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公开

D.公开、公平、公正

56.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

57.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经(　　)同意。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

58.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

59.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法，》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币(　　)元。

A.1500万

B.3000万

C.4500万

D.5000万

60.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

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二、多选题

1.交易者从事套利活动有(　　)特点。

A.风险小

B.成本低

C.周期短

D.易于操作

2.根据交易者在市场中所建立的交易部位不同，跨期套利一般分为(　　)。

A.近月套利

B.牛市套利

C.熊市套利

D.远月套利

3.在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则会导致近期合约价格的(　　)远期合约，交易者可以通过卖出近期合约的同时买入远期合约而进行熊市套利。

A.上升幅度大于

B.下降幅度小于

C.上升幅度小于

D.下降幅度大于

4.3月20日，某交易所的5月份大豆合约的价格是l790元/吨，9月份大豆合约的价格是1770元/吨。如果某投机者采用牛市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利的有(　　)。

A.5月份大豆合约的价格保持不变，9月份大豆合约的价格跌至1760元/吨

B.5月份大豆合约的价格涨至1800元/吨，9月份大豆合约的价格保持不变

C.5月份大豆合约的价格跌至1780元/吨，9月份大豆合约的价格跌至1750元/吨

D.5月份大豆合约的价格涨至1810元/吨，9月份大豆合约的价格涨至1780元/吨

5.预期利率上升时，应进行(　　)交易。

A.利率期货多头

B.利率期货空头

C.远期利率协议(作为买方)

D.远期利率协议(作为卖方)

6.在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括(　　)。

A.实物交割

B.现金交割

C.期转现

D.基差交易

7.某商品当年年底存货量减少时，说明(　　)。

A.当年商品的供应量大于需求量

B.当年商品的供应量小于需求量

C.下年的商品期货价格很可能会下跌

D.下年的商品期货价格很可能会上升

8.以下关于套利行为描述正确的是(　　)。

A.消除了价格变动的风险

B.提高了期货交易的活跃程度

C.保证了套期保值的顺利实现

D.促进交易的流畅化和价格的合理化

9.某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以66500元/吨买人1手10月铜合约，当8月和lo月合约价差为(　　)元/吨时，该投资者获利。

A.1000

B.1300

C.1800

D.2000

10.跨期套利的策略包括(　　)。

A.正向市场牛市套利

B.正向市场熊市套利

C.反向市场牛市套利

D.反向市场熊市套利

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11.期货从业人员受到(　)的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.撤销从业资格

B.训诫

C.公开谴责

D.暂停从业资格

12.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在(　)。

A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

13.期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(　)

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B.获取不正当利益的

C.向投资者隐瞒重要事项的

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

14.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有(　)。

A.及时告知投资者有关期货业务的情况

B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

15.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约(　)。

A.造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

16.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按(　)方式分别处理。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担

B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

17.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有(　)。

A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任

C.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任

D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

18.关于期货交易行为责任，下列说法正确的有(　)。

A.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

C.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担

D.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

19.期货公司会员只能为符合(　)标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A.净资产不低于人民币100万元

B.具有相应的决策机制和操作流程

C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试

20.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有(　)。

A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

C.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

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21.对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括(　)。

A.约见谈话

B.口头警示

C.责令处分责任人员

D.限期说明情况

22.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取(　)监管措施。

A.责令参加培训

B.书面警示

C.增加内控合规自查次数

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

23.期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有(　)。

A.谈话提醒

B.通报批评

C.公开谴责

D.暂停或者限制业务

24.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有(　)。

A.通报批评

B.公开谴责

C.暂停从事交易所期货业务

D.撤销任职资格或取消从业资格

25.根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有(　)。

A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

B.期货交易所会员的资金和交易动向

C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

26.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　)。

A.涨跌停板制度

B.当日无负债结算制度

C.保证金制度

D.大户持仓报告制度

27.申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?(　)

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

28.内幕信息的知情人员，是指由于其(　)，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A.职业地位

B.监督地位

C.管理地位

D.作为专业顾问履行职务

29.根据《期货交易管理条例》的规定，(　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所

B.期货公司、

C.期货业协会

D.非期货公司结算会员

30.根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有(　)。

A.期货公司

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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31.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有(　)。

A.调整涨跌停板幅度

B.限制会员的最大持仓量

C.提高保证金

D.暂时停止交易

32.根据规定，交割仓库不得(　)。

A.泄露与期货交易有关的商业秘密

B.违反国家有关规定参与期货交易

C.出具虚假仓单

D.限制实物交割总量

33.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?(　)

A.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

B.任用不具备资格的期货从业人员的

C.限制会员实物交割总量的

D.违反规定收取手续费的

34.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的(　)由国务院期货监督管理机构规定。

A.种类

B.名称

C.价值的计算方法

D.冲抵保证金的比例

35.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送(　)。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

36.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有(　)。

A.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易

B.会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告

C.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准

D.实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理

37.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　)承担责任。

A.结算担保金

B.违约会员的自有资金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

38.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(　)承担责任。

A.违约会员的自有资金

B.结算担保金

c.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

39.根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有(　)。

A.限制开仓

B.限期平仓

C.限制出金

D.强行平仓

40.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用(　)措施化解风险。

A.调整涨跌停板幅度

B.终止交易

C.提高交易保证金标准

D.按一定原则减仓

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答案及解析：

一、单选题

1.C【解析】根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

2.B【解析】根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

4.B【解析】根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

5.D【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第61条第1款规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

7.D【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

8.A【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

9.B【解析】保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

10.C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

11.C【解析】期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。12.B【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

13.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

14.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

15.B【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10目内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。、

16.B【解析】会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。

17.D【解析】理事会每次会议应当于会议召开10目前通知全体理事。

18。A【解析1根据《期货交易所管理办法》第26条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。

19.C【解析】会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

20.B【解析】根据《期货公司管理办法》第20条规定，期货公司变更法定代表人的，应当向其住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。

21.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

22.B【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

23.C【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

24.C【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

25.D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

26.C【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

27.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

28.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。

29.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

30.D【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

31.B【解析】《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

32.A【解析】《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

33.A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

34.D【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。

35.C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。

36.C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

37.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

38.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

39.D【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

40.D【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

41.B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

42.D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

43.A【解析】期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

44.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

45.A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

46.B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。

47.A【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。

48.C【解析】在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

49.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

50.D【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

51.B【解析】中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

52.B【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(三)项的规定。

53.C【解析】期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

54.A【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

55.D【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第五条的规定。

56.C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

57.A【解析】除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。

58.C【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(二)项的规定。

59.C【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条的规定。

60.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

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二、多选题

1.AB【解析】套利交易风险一般较小，成本也比较低，但操作上较复杂。

2.BC【解析】近月套利和远月套利是根据交易者买卖合约的时间来划分的。

3.CD【解析】熊市套利的操作是买入远期月份合约的同时卖出近期月份合约，要求近期合约价格上升幅度小于远期合约或近期月份合约价格下降幅度大于远期合约，从而在合约对冲时出现盈利。

4.ABCD【解析】牛市套利策略为买入近期期货合约同时卖出远期合约。A项盈利为：(1790-1790)+(1770-l760)=10(元/吨)；B项盈利为：(1800-1790)+(1770-1770)=30(元/吨)；C项盈利为：(1780-1790)+(1770-1750)=10(元/吨)；D项盈利为：(1810-1790)+(1770-1780)=10(元/吨)；因此，ABCD四项均获利。

5.AC【解析】预期利率上升时，利率期货的价格将下降，故持有利率期货多头能获利。作为远期利率协议的买方，将能以比市场更低的利率获得贷款，故能获利。

6.AB【解析】在期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货中有的品种采用实物交割方式，有的品种则采用现金交割方式。

7.BD【解析】由于存货量减少，当年供应量将小于需求量，供给的相对减少，导致期货价格有可能上升。

8.BCD【解析】套利行为承担了价格变动的风险。

9.AB【解析】该投资者进行的是卖出套利，当价差缩小时投资者获利。初始的价差为68000-66500=1500(元/吨)，所以只要价差小于1500(元/吨)，投资者即可获利。

10.ABCD【解析】一般说来，跨期套利的策略有正向市场牛市套利、正向市场熊市套利、反向市场牛市套利和反向市场熊市套利。

11.BCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条规定，期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

12.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

13.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订》第39条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①有本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的；④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条所禁止的行为。

14.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

15.BC【解析】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

16.BCD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

17.ACD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第23条的规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。因此选项B说法错误。

18.AD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。因此选项B说法错误。根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第27条的规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。因此选项C说法错误。一

19.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第5条的规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：①净资产不低于人民币100万元。②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。③具有相应的决策机制和操作流程。④相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试。⑤具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

20.AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。

21.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法.(试行)》第20条的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

22.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

23.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条的规定，期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施。

24.ABC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

25.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第85条第11项的规定，期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

16.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第11条规定：“期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。”

27.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

28.ABCD【解析】内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

29.ABD【解析】根据《期货交易管理条例》第34条的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

30.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第52条第1款的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

31.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第12条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。

32.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款的规定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

33.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第68条的规定，选项A、B、C、D符合题干要求。本题要求考生识记。

34.ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第32条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

35.CD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

36.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第79条的规定，期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。该法第81条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当$-j期货交易所报告。期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。此外，该法第83条第1款规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

37.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期贷交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。

38.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。

29.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第85条第1款的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金；限制出金；限制开仓；提高保证金标准；限期平仓；强行平仓。

40.ACD【解析】根据《期货交易所管理办法》第86条的规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

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