期货从业人员考试法律法规部分试卷(11)

101.题干: 期货交易所不得从事（      ）。

A: 信托投资

B: 股票交易

C: 非自用不动产投资

D: 间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

102.题干: 出现下列（  ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A: 发生自然灾害等不可抗力

B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

103.题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（      ）。

A: 会员资格的取得条件和程序

B: 会员资格的变更条件和程序

C: 对会员的监督管理

D: 会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

104.题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（   ）。

A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

105.题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照（      ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A: 中国证监会

B: 期货业协会

C: 中国人民银行

D: 财政部

参考答案[AD]

106.题干: 期货从业人员应当(     )。

A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C: 及时告知投资者有关期货业务的情况

D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案[BCD]

107.题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（   ）。

A: 客户有权不予认可

B: 客户可以予以追认

C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案[ABD]

108.题干: 以下说法错误的有（   ）。

A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案[AB]

109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（      ）。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得

B: 处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款

D: 责令退还多收取的交易手续费

参考答案[ACD]