期货从业人员考试法律法规部分试卷(12)

110.题干: 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（   ）。

A: 内部风险控制委员会

B: 风险控制小组

C: 专门的稽核监督岗位

D: 监事会或监事

参考答案[BCD]

111.题干: 关于侵权行为责任的正确描述是（  ）。

A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案[ABD]

112.题干: 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（   ）。

A: 与会员资格相应的会员资格费

B: 与会员资格相应的会员交易席位

C: 应当依法裁定不得转让该会员资格

D: 不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

113.题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（   ）。

A: 竞业准则

B: 专业胜任能力

C: 职业道德

D: 职业创新能力

参考答案[D]

114.题干: 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A: 《中华人民共和国民法通则》

B: 《中华人民共和国刑法》

C: 《中华人民共和国合同法》

D: 《中华人民共和国民事诉讼法》

参考答案[ACD]

115.题干: 期货从业人员在执业过程中应当（    ）。

A: 诚实守信

B: 恪尽职守

C: 坚持公开、公平、公正原则

D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

116.题干: 以下人员必须取得期货从业资格的有（   ）。

A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B: 期货交易厅的高级管理人员

C: 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员

参考答案[BD]

117.题干: 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（   ）。

A: 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息

B: 必须设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位

C: 建立并执行严格的风险管理制度

D: 必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

参考答案[ACD]

118.题干: 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（   ）。

A: 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核

B: 由中国证监会派出机构核准

C: 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

D: 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

参考答案[BC]

119.题干: 某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（   ）。

A: 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个

B: 其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C: 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D: 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

参考答案[AD]