2007年期货交易法规考前全真模拟试题(2-4)
31. 有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非?
(A)经纪及自营期货业务者,应各别独立作业(B)业务信息不得互为流用(C)经纪与自营人员可兼任(D)以上皆非
32. 依期货商管理规则,何种期货商须提列买卖损失准备?
(A)期货商从事自营业务者(B)期货商从事经纪业务(C)专营期货商(D)以上皆是
33. 依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?
(A)年龄十八岁者(B)受破产之宣告未经复权者(C)期货主管机关职员(D)曾因违背期货交易契约已满三年者
34. 依「期货交易所设立标准」之规定,期货交易所之设立保证金为
(A)二十亿元(B)十亿元(C)二亿元(D)五千万元
35. 下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?
(A)期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割(B)期货交易契约之设计与研究(C)期货交易之自行买卖、结算交割(D)期货交易之全权委托。
36. 何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务?
(A)期货交易之全权委托(B)结算会员或期货商财务、业务之查核(C)期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管(D)期货结算、交割之计算机作业及信息管理
37. 期货交割结算基金应缴交之主体为何?
(A)结算机构(B)结算会员(C)同业公会(D)主管机关
38. 期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后,辅助人应将该契约
(A)立即妥善保存(B)送交法院公证(C)送交委任期货商确认并签章(D)送交期货交易所确认并签章
39. 受理及执行期货交易委托时,应同步录音
(A)1(B)2(C)3(D)4°有关期货商业务辅助人执行业务之过程,何者为非?1.期货商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须于金融机构开设专户3.接受委托时,应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时,其执行程序得优于其它客户同种类之委托
40. 每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,委任期货商应依规定,缴存
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