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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(2-5)

更新时间:2009-10-19 15:27:29 来源:|0 浏览0收藏0

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41.    美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.?期货结算机构

A1234B123C124D234

42.    在美国,杠杆契约(Leverage Contract)系划归何者管辖?

A)证管会(B)商品期货管理委员会(C)联邦储备局(D)以上皆非

43.    针对期货交易人之管理,美国CFTC特别制定了何种制度?

A)「投资人部位限制」(Position Limited)B)「巨额申报限制」(Large Position Report) (C)以上皆是(D)以上皆非

44.    在美国期货交易纠纷可采何种途径解决?1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争

A123B234C134D1234

45.    美国期货交易保证金额度系由

A)商品期货管理委员会(B)期货交易所(C)期货结算机构(D)全美期货协会

46.    美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外, CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时,应于

A24小时(B48小时内(C72小时内(D5日内 以电传通知CFTC

47.   有关全美期货协会(NFA)会员资格之规定,以下何者为非?

ANFA会员资格可私自转让或赠与(B)在期货交易过程中,所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员(C)不具备NFA会员资格者,将无法执行下单等期货契约之买卖事宜(D)以上皆非

48.    有关日本期货管理法规,下列何者为是?

A)日本金融期货受金融期货交易法管辖(B)日本商品期货受商品交易所法管辖(C)日本证券期货受证券交易法管辖(D)以上皆是

49.    有关日本商品期货交易所,其组织形态

A)为营利性之公司组织(B)为非营利性之公司组织(C)为非营利性之会员组织(D)以上皆非

50.    有关日本商品期货经纪商,下列何者有误?

A)商品期货经纪商没有分类(B)商品期货经纪商分为二类(C)商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同(D)以上皆非

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