2007年期货交易法规考前全真模拟试题(2-5)
41. 美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.?期货结算机构
(A)1234(B)123(C)124(D)234
42. 在美国,杠杆契约(Leverage Contract)系划归何者管辖?
(A)证管会(B)商品期货管理委员会(C)联邦储备局(D)以上皆非
43. 针对期货交易人之管理,美国CFTC特别制定了何种制度?
(A)「投资人部位限制」(Position Limited)(B)「巨额申报限制」(Large Position Report) (C)以上皆是(D)以上皆非
44. 在美国期货交易纠纷可采何种途径解决?1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争
(A)123(B)234(C)134(D)1234
45. 美国期货交易保证金额度系由
(A)商品期货管理委员会(B)期货交易所(C)期货结算机构(D)全美期货协会
46. 美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外, CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时,应于
(A)24小时(B)48小时内(C)72小时内(D)5日内 以电传通知CFTC
47. 有关全美期货协会(NFA)会员资格之规定,以下何者为非?
(A)NFA会员资格可私自转让或赠与(B)在期货交易过程中,所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员(C)不具备NFA会员资格者,将无法执行下单等期货契约之买卖事宜(D)以上皆非
48. 有关日本期货管理法规,下列何者为是?
(A)日本金融期货受金融期货交易法管辖(B)日本商品期货受商品交易所法管辖(C)日本证券期货受证券交易法管辖(D)以上皆是
49. 有关日本商品期货交易所,其组织形态
(A)为营利性之公司组织(B)为非营利性之公司组织(C)为非营利性之会员组织(D)以上皆非
50. 有关日本商品期货经纪商,下列何者有误?
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