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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(3-3)

更新时间:2009-10-19 15:27:29 来源:|0 浏览0收藏0

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()21.下列叙述何者正确? 

()期货自营商应提违约损失准备 

()期货经 纪商应提买卖损失准备 

()期货商应提存百分之三十特别盈余公积 

()以上皆非。

(
)22.有关保证金专户之叙述,何者有误: 

()期货交易人之期货交易亏损 金额,由保证金专户扣除 

()期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户 

()客户存款余额低于维持保证金之数额时,应通知追加保证金至原始保证金额度 

()客户存款余额超过维持保证金者,依期货交易人指示提领及交付。

(
)23.符合下列何种资格者,得为期货商之经理人: 

()证券或金融机构工 作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者 

()证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务 

()期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者 

()担任证券、期货 行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者。

(
)24.期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格? 

()二年 

()三年 

()四年 

()五年。

(
)25.期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报: 

()二日 

()三日 

()四日 

()五日。

()26.期货商之业务员,参加职前或在职训练,成绩不合格者,应于几年内补训一次: 

()一年 

()二年 

()三年 

()四年。

(
)27.下列叙述何者正确:

()办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内
   部稽核人员 

()期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人 

()在职人员应每三年参加在职训练 

()期货商业务员从事期货交易 开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为。

(
)28.会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出资额为新台币: 

() 一千元 

()一千五百元 

()二千元 

()二千五百元。

(
)29.中国台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币: 

()十亿 

()二 十亿 

()三十亿 

()四十亿。

(
)30.期货交易所,应于申请设立许可时,向主管机关指定之银行存入新台币: 

()一亿 

()二亿 

()三亿 

()四亿做为设立保证金。

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