2007年期货交易法规考前全真模拟试题(3-2)

(Ｄ)11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：　

(Ａ)佣金占 期货交易人权益比例　

(Ｂ)当日冲销之比例　

(Ｃ)期货交易人账户之款 项是否足以支付其期货交易保证金或权利金　

(Ｄ)以上皆是。

(Ｂ)12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事 人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：　

(Ａ)场外冲销　

(Ｂ)交叉交易　

(Ｃ)配合交易　

(Ｄ)擅为交易相对人。

(Ａ)13.下列有关资本额之叙述，何者正确？　

(Ａ)期货经纪商与期货自营商资 本额共须6亿元　

(Ｂ)公司制期货交易所资本额须15亿元　

(Ｃ)期货结算 机构资本额须20亿元　

(Ｄ)期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。

(Ｃ)14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之
　　　发起人、董事、监察人、经理人：　

(Ａ)一年　

(Ｂ)二年　

(Ｃ)三年　
(Ｄ)四年。

(Ｃ)15.下列叙述何者为是？　

(Ａ)期货商之业务员最低不得少于5人　

(Ｂ)期货 经纪商应存入四千万元之营业保证金　

(Ｃ)期货自营商应缴存一千万元之营业保证金　

(Ｄ)每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。

(Ｃ)16.本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受
　　　撤销设立许可之处分者：　

(Ａ)一年　

(Ｂ)二年　

(Ｃ)三年　

(Ｄ)四年。

(Ｂ)17.下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：　

(Ａ)证券商兼营期货 自营业务应指拨新台币二亿元　

(Ｂ)证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元　

(Ｃ)证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元　

(Ｄ)证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。

(Ｄ)18.下列有关证照费之规定，何者正确：　

(Ａ)期货商设置分支机构，应缴
　　　纳二千元之证照费　

(Ｂ)期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元　

(Ｃ)期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元　

(Ｄ)期货结算机 构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。

(Ａ)19.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日 起，几日内向主管机关申报：　(Ａ)二日　

(Ｂ)三日　

(Ｃ)四日　

(Ｄ)五日。

(Ｂ)20.下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：　

(Ａ)有关纪录 应保存二年　

(Ｂ)应经负责人审核及签章　

(Ｃ)形式及内容由全国期货 商公会联合会订定