2010年期货从业人员管理办法精选试题(一)

　　一、单项选择题

　　1、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。

　　A、向其所在机构

　　B、向中国证监会及其派出机构

　　C、直接向协会

　　D、事先通过其所在机构向协会

　　2、机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括( )

　　A、品行端正，具有良好的职业道德

　　B、已被本机构聘用

　　C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D、有三年以上金融业务经验

　　3、以下对期货从业人员应当遵守的职业行为规范描述不正确的是( )

　　A、不得以本人或者他人名义从事期货交易

　　B、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

　　C、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　D、向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

　　4、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括(　　)

　　A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　B、挪用客户的期货保证金或者资产

　　C、中国证监会禁止的其他行为

　　D、代理客户进行期货交易

　　5、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向协会报告。

　　A、3 B、5 C、10 D、15

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