2010年期货从业人员管理办法精选试题(二)

　　二、多项选择题

　　1、《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )

　　A、期货公司的管理人员和专业人员

　　B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　C、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

　　2、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

　　A、品行端正，具有良好的职业道德

　　B、已被本机构聘用

　　C、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

　　3、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。

　　A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

　　B、代理客户从事期货交易

　　C、中国证监会禁止的其他行为

　　D、为非结算会员提供结算服务

　　4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

　　A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　B、代理客户从事期货交易

　　C、中国证监会禁止的其他行为

　　D、为客户提供信息咨询

　　5、期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

　　A、责令改正 B、监管谈话

　　C、出具警示函 D、注销从业资格

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