2010年期货法律公司管理办法精选试题(一)

　　一、单项选择题

　　1、申请设立期货公司，股东应当具有( )资格。

　　A、中国法人 B、中、外法人

　　C、事业法人 D、公司法人

　　2、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或不批准的决定。

　　A、5% B、100%

　　C、50% D、70%

　　3、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )

　　A、非执行董事 B、执行董事

　　C、内部董事 D、独立董事

　　4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币( )万元。

　　A、3000 B、4000

　　C、5000 D、6000

　　5、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的( )，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

　　A、保证金和交易记录 B、保证金和持仓

　　C、交易记录和持仓 D、保证金和客户资料

　　6、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

　　A、商务部 B、工商总局

　　C、中国期货业协会 D、中国证监会

　　7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A、全体股东 B、控股股东

　　C、主要客户 D、全体客户

　　8、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向( )报告。

　　A、期货业协会 B、中国证监会派出机构

　　C、期货交易所 D、中国证监会

　　9、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起(　　)个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　A、2　　　　 B、3

　　C、4　　　　 D、5

　　10、客户的保证金应当与期货公司的自有资产(　　)。

　　A、相互混合、分别管理 B、相互独立、共同管理

　　C、相互独立、分别管理 D、相互混合、共同管理

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