2010年期货法律公司管理办法精选试题(二)

　　二、多项选择题

　　1、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列(　　)条件。

　　A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元;

　　B、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

　　C、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产;

　　D、没有较大数额的到期未清偿债务;

　　2、期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列(　　)条件：

　　A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;

　　B、全部股权不存在被查封、冻结的情形

　　C、期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;

　　D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;

　　3、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列(　　　)申请材料。

　　A、停业申请书

　　B、停业决议文件

　　C、关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告

　　D、中国证监会规定的其他材料

　　4、期货公司的( )应当对月度报告签署确认意见。

　　A、人事部经理

　　B、财务负责人

　　C、经营管理的主要负责人

　　D、法定代表人

　　5、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

　　A、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

　　C、股东按照出资比例行使表决权

　　D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或信息等存在虚假、误导或者遗漏

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