2010年期货法律公司董事管理办法试题(一)

　　一、单项选择题

　　1、以下不需要具备期货从业人员资格的是( )：

　　A、期货公司董事长和监事会主席 B、期货公司总经理

　　C、财务负责人、营业部负责人 D、期货公司法定代表人

　　2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )%。

　　A、10 B、20

　　C、30 D、40

　　3、自取得任职资格之日起( )个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

　　A、15 B、30

　　C、45 D、60

　　4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、5

　　5、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。

　　A、中国证监会

　　B、中国证监会或其派出机构

　　C、中国证监会相关派出机构

　　D、中国期货业协会

　　6、营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

　　A、中国证监会

　　B、期货公司所在地中国证监会派出机构

　　C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

　　D、中国期货业协会

　　7、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　A、2 B、3

　　C、5 D、10

　　8、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

　　A、2 B、3

　　C、5 D、10

　　9、代为履行职责的时间不得超过( )个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

　　A、2　　　　 B、3

　　C、6　　　　 D、12

　　10、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并( )。

　　A、依法予以警告

　　B、予以警告，并处以3万元以下罚款

　　C、要求期货公司解聘该人员

　　D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格

2010年期货从业考试内容调整通知
2010年期货从业网络辅导招生简章
2010年大纲:期货法律
2010年期货从业考试全年考试计划
期货从业辅导课程六折优惠！