2010年期货法律公司董事管理办法试题(二)

　　二、多项选择题

　　1、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备以下( )条件：

　　A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;

　　B、具有大学专科以上学历。

　　C、通过中国证监会认可的资质测试

　　D、有履行职责所必需的时间和精力;

　　2、申请首席风险官的任职资格，应当具备( )：

　　A、具有期货从业人员资格;

　　B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

　　C、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

　　D、具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

　　3、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是( )：

　　A、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

　　B、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事;

　　C、期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

　　D、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

　　4、期货公司独立董事应当( )。

　　A、重点关注和保护客户、中小股东的利益

　　B、发表客观、公正的独立意见

　　C、维护期货公司利益

　　D、对期货公司扩大盈利献计献策

　　5、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：

　　A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果;

　　B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果;

　　C、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;

　　D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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