2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题四[单选]

　　一、单项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.商务部

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于(　　)内报告中国证监会。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.10日

　　3、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向(　　)报送。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.公司住所地的财政部门

　　D.公司住所地中国证监会派出机构

　　4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.30日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.9个月

　　5、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　6、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的(　　)，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

　　A.保证金和持仓

　　B.交易记录

　　C.自有资产和持仓

　　D.交易记录和持仓

　　7、公司制期货交易所会员享有的权利不包括(　　)。

　　A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

　　C.按规定转让会员资格

　　D.按照交易规则行使申诉权

　　8、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(　　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.10个

　　D.15个

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　　9、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　　)工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.10个

　　D.15个

　　10、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指(　　)。

　　A.流动资本

　　B.净资本

　　C.固定资本

　　D.可变现资本

　　11、 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　　)，并应当出示合法证件和检查通知书。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.8人

　　D.10人

　　12、 期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

　　13、 设立期货交易所，负责审批的机构是(　　)。

　　A.发改委

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.中国期货业协会

　　D.银监会.

　　14、 会员制期货交易所理事会会议须有(　　)以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事(　　)以上表决通过。

　　A.3/4;1/2

　　B.2/3;1/2

　　C.2/3;1/3

　　D.3/4;1/3

　　15、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐(　　)申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

　　A.1人

　　B.2人

　　C.3人

　　D.5人

　　16、 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等 资料的期限不得少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　17、 期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在(　　)内通知期货公司。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.10日

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　　18、 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(　　)个月的，风险预警期结束。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19、 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(　　)，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　A.风险

　　险说明书

　　B.营业执照

　　C.公司章程

　　D.公司资信证明

　　20、 会员制期货交易所理事会会议结束之日起(　　)内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　21、 期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币(　　)。

　　A.20万元

　　B.50万元

　　C.100万元

　　D.200万元

　　22、 期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)。

　　A.1万元以上3万元以下的罚款

　　B.1万元以上5万元以下的罚款

　　C.1万元以上10万元以下的罚款

　　D.5万元以上l0万元以下的罚款

　　23、 我国期货交易所会员必须是(　　)。

　　A.事业单位

　　B.自然人

　　C.境外企业法人或者其他经济组织

　　D.境内企业法人或者其他经济组织

　　24、 《(期货经纪合同>指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由(　　)制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.国家工商总局

　　25、 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　26、 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会(　　)。

　　A.给予警告，并处5万元以下罚款

　　B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

　　C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

　　D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

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　　27、 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的(　　)。

　　A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

　　B.责令改正，单处或者并处l万元以下罚款

　　C.给予警告，单处5万元以下罚款

　　D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

　　28、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(　　)的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　29、 根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有(　　)以上理事出席方为有效。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/4

　　D.1/2

　　30、 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额

　　C.期货交易所规定的风险准备金比例

　　D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

　　31、 期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

　　A.该会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易所和会员共同承担

　　D.期货交易所和期货公司共同承担

　　32、 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　　)。

　　A.1万元以上5万元以下罚金

　　B.1万元以上10万元以下罚金

　　C.2万元以上20万元以下罚金

　　D.5万元以上50万元以下罚金

　　33、 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是(　　)。

　　A.由期货交易所承担

　　B.由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

　　C.由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿

　　D.由有过错的期货公司客户承担

　　34、 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年4月20日

　　C.2007年7月4日

　　D.2008年3月27日

　　35、 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为(　　)。

　　A.不适当人选

　　B.不合规人选

　　C.不能接受人选

　　D.不敬业人选

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　　36、 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由(　　)承担。

　　A.该经营机构

　　B.客户

　　C.期货交易所

　　D.客户和经营机构共同承担

　　37、 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失(　　)。

　　A.由客户承担

　　B.由期货公司承担

　　C.由期货公司和客户按合同约定比例分担

　　D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任

　　38、 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由(　　)承担。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.期货公司和期货交易所共同承担

　　D.由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿

　　39、 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)，控股股东期末净资本不低于人民币(　　)，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)。

　　A.1亿元;3亿元;5亿元

　　B.1亿元;5亿元;lo亿元

　　C.1亿元;10亿元;15亿元

　　D.3亿元;5亿元;10亿元

　　40、 期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)向期货公司董事会提出申请。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　41、 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(　　)。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.监督管理

　　D.行业监管

　　42、 在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(　　)提名，理事会通过。

　　A.会员大会

　　B.中国证监会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　43、 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，其责任承担的处理方式应当是(　　)。

　　A.由期货公司自行承担

　　B.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

　　C.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　D.期货公司和期货交易所承担连带责任

　　44、 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依(　　)确定管辖。

　　A.侵权行为发生地

　　B.侵权结果发生地

　　C.当事人选择的诉由

　　D.违约方住所地

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　　45、 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括(　　)。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.身份、学历、学位证明

　　D.2名推荐人的书面推荐意见

　　46、 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.财政部

　　D.中国期货业协会

　　47、 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(　　)工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.7个

　　B.10个

　　C.15个

　　D.20个

　　48、 中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报(　　)备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国期货保证金监控中心公司

　　D.商务部

　　49、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.45%

　　C.70%

　　D.85%

　　50、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(　　)。

　　A.中国银监会

　　B.商务部

　　C.中国期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构

        51、 根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报(　　)核准。

　　A.中国证监会

　　B.商务部

　　C.财政部

　　D.期货交易所

　　52、 根据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.中国银监会

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　　53、 (　　)指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　A.商务部

　　B.中国证监会

　　C.国务院国有资产监督管理机构

　　D.财政部

　　54、 某商业银行从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.国务院银行业监督管理机构

　　D.中国人民银行

　　55、 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据(　　)确定责任的承担。

　　A.双方当事人是否有过错

　　B.双方当事人过错的性质

　　C.客户经济损失的数额

　　D.无效行为与损失之间的因果关系

　　56、 被免职的期货公司首席风险官可以向(　　)解释说明情况。

　　A.公司住所地中国证监会派出机构

　　B.公司住所地期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.公司监事会

　　57、 在我国，期货交易所会员应当是(　　)。

　　A.事业单位

　　B.自然人

　　C.境外企业法人

　　D.境内企业法人或者其他经济组织

　　58、 在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为(　　)。

　　A.5分

　　B.10分

　　C.15分

　　D.25分

　　59、 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(　　)在会议记录上签名。

　　A.记录员

　　B.理事和记录员

　　C.有表决权的理事

　　D.理事和工作人员

　　60、 《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年6月1日

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