2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题四[多选]

　　二、多项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当(　　)。

　　A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B.解释期货交易的方式、流程及风险

　　C.不得作获利保证、共担风险等承诺

　　D.不得虚假宣传，误导客户

　　62、 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

　　A.责令限期整改

　　B.责令具结悔过

　　C.监管谈话

　　D.出具警示函

　　63、 在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括(　　)。

　　A.国籍

　　B.年龄

　　C.学历

　　D.收入

　　64、 根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括(　　)。

　　A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

　　B.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

　　C.注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　D.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

　　65、 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向(　　)报告相关交易情况。

　　A.全体股东

　　B.董事会和监事会

　　C.监事

　　D.其住所地的中国证监会派出机构

　　66、 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对此，下列有关责任承担的说法正确的有(　　)。

　　A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司和客户共同承担

　　D.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　67、 根据合约标的物的不同，期货合约分为(　　)。

　　A.农产品期货合约

　　B.工业品期货合约

　　C.商品期货合约

　　D.金融期货合约

　　68、 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括(　　)。

　　A.部门设置

　　B.人员配置

　　C.岗位责任

　　D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

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　　69、 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有(　　)。

　　A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

　　B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

　　C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

　　D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

　　70、 下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有(　　)。

　　A.期货公司会员高级管理人员或者授权人员

　　B.期货公司会员业务部门负责人

　　C.期货公司会员客户开发责任人

　　D.投资者

　　71、 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?(　　)

　　A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

　　B.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

　　C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

　　D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

　　72、 自然人投资者应当全面评估自身的(　　)，审慎决定是否参与股指期货交易。

　　A.产品认知能力

　　B.经济实力

　　C.生理及心理承受能力

　　D.风险控制能力

　　73、 根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有(　　)。

　　A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

　　B.按规定缴纳各种费用

　　C.接受期货交易所监督管理

　　D.执行会员大会的决议

　　74、 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(　　)。

　　A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

　　B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

　　C.决定会员的接纳和退出

　　D.选举和更换会员理事

　　75、 根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会可以根据期货交易所(　　)决定风险准备金的规模。

　　A.人员情况

　　B.业务规模

　　C.发展计划

　　D.潜在的风险

　　76、 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

　　A.经营计划

　　B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

　　C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

　　D.律师事务所出具的法律意见书

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　　77、 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(　　)

　　A.变更营业部营业场所申请书

　　B.变更营业部营业场所的详细计划

　　C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

　　D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

　　78、 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是(　　)。

　　A.由期货交易所承担主要责任

　　B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%

　　C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任

　　D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

　　79、 期货交易所保证金管理制度的内容包括(　　)。

　　A.专用结算账户中会员结算准备金最高余额

　　B.向会员收取保证金的标准

　　C.向会员收取保证金的形式

　　D.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　80、 中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?(　　)

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

　　B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　81、 期货公司会员只能为符合(　　)标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

　　A.净资产不低于人民币100万元

　　B.具有相应的决策机制和操作流程

　　C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

　　D.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试

　　82、 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?(　　)

　　A.限制会员资金划转

　　B.限制会员开仓

　　C.移仓

　　D.强行平仓

　　83、 内幕信息的知情人员，是指由于其(　　)，能够接触或者获得内幕信息的人员。

　　A.职业地位

　　B.监督地位

　　C.管理地位

　　D.作为专业顾问履行职务

　　84、 期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(　　)

　　A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

　　B.违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　C.从事或者变相从事期货自营业务的

　　D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

　　85、 《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括(　　)。

　　A.完善期货公司治理结构

　　B.加强内部控制和风险管理

　　C.促进期货公司依法稳健经营

　　D.维护期货投资者合法权益

　　86、 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?(　　)

　　A.限制或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务或者分支机构

　　C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

　　D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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　　87、 期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?(　　)

　　A.变更后期货公司股东股权背景情况图

　　B.股东会关于变更注册资本的决议文件

　　C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

　　D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表

　　88、 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(　　).

　　A.拟设立营业部的决议文件

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

　　D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

　　89、 根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有(　　)。

　　A.限制开仓

　　B.限期平仓

　　C.限制出金

　　D.强行平仓

　　90、 在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为(　　)。

　　A.税务机关出具的收入纳税证明

　　B.银行出具的工资流水单

　　C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件

　　D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收人证明文件

　　91、 参加期货从业资格考试应符合的条件有(　　)。

　　A.具有完全民事行为能力

　　B.年满18周岁

　　C.具有大学专科以上文化程度

　　D.通过中国证监会认可的资质测试

　　92、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?(　　)

　　A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　B.限制会员实物交割总量的

　　C.违反规定收取手续费的

　　D.任用不具备资格的期货从业人员的

　　93、 会员制期货交易所会员享有的权利有(　　)。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按规定转让会员资格

　　C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　D.联名提议召开临时会员大会

　　94、 根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的有(　　)。

　　A.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结

　　清期货业务并终止经营活动

　　B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户

　　C.期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则

　　D.停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

　　95、 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?(　　)

　　A.任职资格申请表

　　B.1名推荐人的书面推荐意见

　　C.身份、学历、学位证明

　　D.资质测试合格证明

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　　96、 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　　)。

　　A.涨跌停板制度

　　B.当日无负债结算制度

　　C.保证金制度

　　D.大户持仓报告制度

　　97、 关于期货交易所向会员收取的保证金，下列说法不正确的有(　　)。

　　A.只能用于担保期货合约的履行

　　B.结算准备金是指已被合约占用的保证金

　　C.交易保证金是指未被合约占用的保证金

　　D.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户

　　98、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有(　　)。

　　A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

　　B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

　　C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

　　99、 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的(　　)。

　　A.总经理、副总经理

　　B.财务负责人

　　C.首席风险官

　　D.营业部负责人

　　100、 期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有(　　)。

　　A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令

　　B.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

　　C.发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，及时向有关部门反映或举报

　　D.片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉

        101、 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

　　A.注销从业资格

　　B.责令改正

　　C.监管谈话

　　D.出具警示函

　　102、 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是(　　)。

　　A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(合10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

　　B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

　　C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

　　D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

　　103、 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有(　　)。

　　A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

　　C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

　　D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

　　104、 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括(　　)。

　　A.介绍业务对接规则

　　B.介绍业务的范围

　　C.报酬支付及相关费用的分担方式

　　D.违约责任

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　　105、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

　　A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.具有期货从业人员资格

　　D.通过中国证监会认可的资质测试

　　106、 下列有关期货交易所的说法，正确的有(　　)。

　　A.不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理

　　B.其会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

　　C.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

　　D.可以实行会员分级结算制度

　　107、 证券公司应当建立完备的协助开户制度，(　　)。

　　A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

　　B.向客户充分揭示期货交易风险

　　C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

　　D.告知期货保证金安全存管要求

　　108、 中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?(　　)

　　A.审核材料

　　B.考察谈话

　　C.调查从业经历

　　D.问卷调查

　　109、 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(　　)。

　　A.变更注册资本

　　B.合并、分立、停业、解散或者破产

　　C.变更5%以上的股权

　　D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

　　110、 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?(　　)

　　A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

　　B.取得金融期货经纪业务资格

　　C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

　　D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

　　111、 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有(　　)。

　　A.认真执行董事会决议

　　B.有效执行公司制度

　　C.防范和化解经营风险

　　D.确保经营业务的稳健运行

　　112、 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以(　　)。

　　A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

　　B.责令改正

　　C.出具警示函

　　D.对负责人采取拘留等强制措施

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　　113、 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(　　)。

　　A.变更营业部营业场所的详细计划

　　B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明

　　C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

　　D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

　　114、 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(　　)。

　　A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

　　B.撤销其部分期货业务许可

　　C.撤销其全部期货业务许可

　　D.关闭其分支机构

　　115、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为?(　　)

　　A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

　　C.贬低或诋毁其他机构、从业人员

　　D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

　　116、 客户可以通过(　　)或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　A.电话

　　B.书面

　　C.默示

　　D.互联网

　　117、 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是(　　)。

　　A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款

　　118、 下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有(　　)。

　　A.维护客户和公司的合法利益

　　B.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

　　C.遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权

　　D.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

　　119、 期货公司和客户应当通过(　　)转账存取保证金。

　　A.备案的自有资金账户

　　B.备案的期货保证金账户

　　C.登记的风险准备金账户

　　D.登记的期货结算账户

　　120、 下列属于期货交易内幕信息的是(　　)。

　　A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

　　B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

　　D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

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