当前位置: 首页 > 期货从业资格 > 期货从业资格模拟试题 > 2014年期货从业《法律法规》重点试题:期货交易所管理办法

2014年期货从业《法律法规》重点试题:期货交易所管理办法

更新时间:2014-07-02 16:17:31 来源:|0 浏览0收藏0

期货从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 2014年期货从业《法律法规》重点试题:期货交易所管理办法,环球网校期货从业资格频道小编整理以供参考,希望对你有所帮助!

  课程推荐:期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐 开心聚“惠”套餐 无限次畅学

  2014年期货从业《法律法规》重点试题汇总

  一、单项选择题

  1.《期货交易所管理办法》的施行时间是(  )。

  A.2007年3月28日

  B.2007年4月15日

  C.2007年9月1日

  D.2008年1月1日

  答案为B。《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过,自2007年4月15日起施行。

  2.中国证监会可以向期货交易所派驻(  )。

  A.巡视员

  B.督察员

  C.审计员

  D.管理员

  答案为B。根据《期货交易所管理办法》第108条规定,中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

  3.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场(  )。

  A.监管费

  B.交易费

  C.管理费

  D.检查费

  答案为A。期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

  查看:2014年期货从业资格基础知识考点汇总

  成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

  期货法律:考试大纲

  基础知识:历年真题

  课程推荐:期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐 开心聚“惠”套餐 无限次畅学

  2014年期货从业《法律法规》重点试题汇总

  二、多项选择题

  1.发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?(  )

  A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

  B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

  C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

  D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

  答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第103条规定,发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;②期货交易所涉及占其净资产1l0%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;④中国证监会规定的其他事项。

  2.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?(  )

  A.暂停交易

  B.延迟开市

  C.提前闭市

  D.以上都正确

  答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第105条规定,中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

  3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?(  )

  A.限制会员资金划转

  B.限制会员开仓

  C.移仓

  D.强行平仓

  答案为ABCD。中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  查看:2014年期货从业资格基础知识考点汇总

  成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

  期货法律:考试大纲

  基础知识:历年真题

  课程推荐:期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐 开心聚“惠”套餐 无限次畅学

  2014年期货从业《法律法规》重点试题汇总

  三、判断是非题

  1.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会。(  )

  √。

  2.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。(  )

  √。

  3.期货交易所董事会秘书可以在仟何营利性组织中兼职。(  )

  ×。根据《期货交易所管理办法》第99条规定,未经中国证监会批准,期货交易所董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

  4.未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。(  )

  √。

  5.会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。(  )

  √。

  6.期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,可以回避。(  )

  ×。不是“可以回避”,而是“应当回避”。

  7.期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。(  )

  ×。根据《期货交易所管理办法》第102条规定,期货交易所应当在每一年度结束后30日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。

  8.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。(  )

  √。

  查看:2014年期货从业资格基础知识考点汇总

  成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

  期货法律:考试大纲

  基础知识:历年真题

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

期货从业资格资格查询

期货从业资格历年真题下载 更多

期货从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

期货从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部