期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案五

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　　期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案

　　单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.期货保证金安全存管j啦控机构通过( )稽核形式对保证金安全实施监控。

　　A.每日 歌每周

　　C.每月

　　D.每季

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进衍每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

　　2.期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取( )等措施。

　　A.宣告立即破产

　　B.责令停业整顿

　　C.责令就地解散

　　D.责令限期清算

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　3.期货公司的( )，应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

　　A.交易软件、财务软件

　　B.杀毒软件、财务软件

　　C.结算软件、杀毒软件

　　D.交易软件、结算软件

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十三条第一款规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

　　4.期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起( )内向相关机关报告。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D. 15日

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理杀例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

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　　5.国务院期货监督管理机构在期货市场出现( )情况时，可以采取必要的风险处置措施。

　　A.异常

　　B.大幅度下跌

　　C.交易清淡

　　D.大幅度上涨

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

　　6.国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行( )管理制度。

　　A.薪酬

　　B.任期

　　C.资格

　　D.报备

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十七条规定

　　7.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。

　　A.长期性经营

　　B.持续性经营

　　C.稳健性经营

　　D.营利性经营

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　8.下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是( )。

　　A.人事管理

　　B.财务管理 C。风险管理

　　D.利润分配

　　【答案】C

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　　9.某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是( )。

　　A.记入信用记录

　　B.罚款

　　C.提起诉讼

　　D.免职

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

　　10.对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起( )内。

　　A.2日 B。3日

　　C.5日 D，7日

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　11.会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照( )的要求提供相关资料。

　　A.期货交易所

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.中国期货业悱会 D。国务院

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十五条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构l句期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

　　12.国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的( )和盼调配合机制。

　　A.信息共享

　　B.定期互访

　　C.联席会议

D.沟通交流

　　【答案】A

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　　13.期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其( ).并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　A.就地解散

　　B.缴纳罚款

　　C.停业整顿

　　D.限期改正

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　14.国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

　　A.商业秘密

　　B.个人信息资料

　　C.个人隐私

　　D.交易记录

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

　　15.期货交易所有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

　　A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

　　B.违反规定使用、分配收益

　　C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金

　　D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，绐予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;

　　(二).违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　16.某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处( )的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，她l万元以上10万元以下的罚款。

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　　17.期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是( )。

　　A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B.任用不具备资格的期货从业人员

　　C.挪用客户保证金

　　D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

　　18.如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，( )。

　　A.没收违法所得

　　B.处以违法所得2倍罚款

　　C.处以违法所得3倍罚款

　　D.处以违法所得5倍罚款

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十二条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

　　19.相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被( )，并处3万元以上30万元以下的罚款。

　　A.撤职

　　B.警告

　　C.刑事处分

　　D.降级

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满lO万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

　　20.期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当( )。

　　A.给予多收取手续费三倍的罚款

　　B.追究其刑事责任

　　C.责令退还多收取的手续费

　　D.将多收取的手续费上缴国库

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十八条第一款、第三款的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。

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