期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案六

　　5.期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十一条第(八)项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正。给予酱告，没收违法所得，并处违法所得1借以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节 j吡建的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　6.国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，()。

　　A.直接追究刑事责任

　　B.从重处罚

　　C.从轻处罚

　　D.视具体情况厕定

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十三条第二款规定，国务皖期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　7.当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是()。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会会同期货交易所

　　D.期货公司

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

　　8.某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。

　　A.50万元以上100万元以下

　　B.20万元以上100万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.5万元以上500万元以下

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

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　　9.某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽责，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈逑，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处()的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　10.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。

　　A.扰乱秩序者

　　B.行为限制者

　　C.禁止进入者

　　D.不受欢迎者

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十一条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

　　11.甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉丁公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲()处分。

　　A.纪律

　　B.刑事

　　C.罚金

　　D.经济

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。

　　12.有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是()。

　　A.检察机关

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.工商管理机关

　　D.中国期货业协会

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十四条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

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　　13.期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

　　A.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

　　B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反

　　C.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同

　　D.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第六项规定，平仓，是指朔货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

　　14.甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是()。

　　A.直接开除的处分

　　C.降级的纪律处分

　　B.承担民事赔偿责任

　　D.降级直至开除的纪律处分

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

　　15.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，()。

　　A.移交司法机关

　　B.撤销期货业务许可

　　C.勒令停业整顿

　　D.暂停其境外期货交易

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七+七条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的捌款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞢告，并处l万元以上10万元以下的罚款。

　　16.任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　A.勒令停业整顿

　　B.撤销期货业务许可

　　C.予以取缔

　　D.予以祷告

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款。

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　　17.期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以()，处3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.直接宣告破产

　　B.撤销期货业务许可

　　C.给予祷告处分

　　D.责令改正

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交驺管理条例》第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监懵钎到I机构调查，或者未按照舰定向国务院期货船督管理机构提供棚关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以l二io万元以下的罚款。对.I芏接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，井处l万元以上5万元以下的罚款。

　　18.交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

　　A.使硐敉

　　B.收旋权

　　C.所有权

　　D.处咒权

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第五项规定，交割。是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓台约的过程。

　　19.持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。

　　A.共人合约

　　B.已平仓合约

　　C.未平仓合约

　　D.卖出合约

　　【答案】C

　　【解析】根掭《期货交易管理条例》第八十五条第一款第七项规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

　　20.设立期货专门结算机构应当经()批准。

　　A.期货交易所

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.期货业机会

　　D.国家工商局

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

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