2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第一章第六节讲义：期货公司

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第一章证券市场基本法律法规

第六节期货交易管理条例

三、期货公司(熟悉)

1.期货公司设立的条件

设立的条件申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件。

(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格。

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

(5)有合格的经营场所和业务设施。

(6)有健全的风险管理和内部控制制度。

(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

2.期货公司的业务许可制度

(1)期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

(2)期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

(3)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

(4)期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产。②变更业务范围。③变更注册资本且调整股权结构。④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前述第③项、第⑤项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

(5)有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：①营业执照被公司登记机关依法注销。②成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上。③主动提出注销申请。④国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

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