证券从业《证券发行与承销》第一章知识详解(3)

　　第二节 投资银行业务资格$lesson$

　　一、证券公司的业务资格条件

　　《证券法》规定：经证监会批准，证券公司可以经营承销与保荐业务。

　　1.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。转自环 球 网 校edu24ol.com

　　2.证券公司从事证券发行上市保荐业务，保荐机构履行保荐职责，保荐代表人具体负责保荐工作。

　　3.同次发行的证券，发行保荐与上市保荐为同一机构;联合保荐不得超2家。

　　二、保荐机构的资格

　　1.证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：

　　⑴注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;

　　⑵具有完善的公司治理和内部控制制度并能够有效执行，风险控制指标符合相关规定;

　　⑶保荐业务部门具有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;

　　⑷具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;

　　⑸符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;

　　⑹最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;

　　⑺中国证监会规定的其他条件。转自环 球 网 校edu24ol.com

　　2.证券公司申请保荐机构资格应当提交的材料

　　注：申请文件需由全体董事签字

　　三、保荐代表人的资格

　　1.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：

　　⑴具备3年以上保荐相关业务经历;转自环 球 网 校edu24ol.com

　　⑵最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;

　　⑶参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

　　⑷诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

　　⑸未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　⑹中国证监会规定的其他条件。

　　2.个人申请保荐代表人资格应当提交的材料

　　注：申请文件需由董事长或者总经理签字

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