证券从业《证券发行与承销》第一章知识详解(4)

　　四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理$lesson$

　　1.保荐机构的注册登记事项

　　2.保荐代表人的注册登记事项转自环 球 网 校edu24ol.com

　　3.保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更：5个工作日内、董事长或者总经理签字

　　4.保荐机构的年度执业报告：4月份报送，法定代表人签字

　　五、国债承销业务的资格条件和资格申请

　　1.国债分类：记账式国债、凭证式国债

　　2.国债的承销业务资格：基本条件

　　凭证式国债：注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构，营业网点在40个以上。

　　记账式国债：注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

　　3.发行与审批：记账式资格审批由财政部会同央行和证监会实施，并征求银监会和保监会意见;凭证式资格审批则由财政部会同央行实施，并征求银监会意见。

　　六、企业债券的上市推荐业务资格

　　第三节 投资银行业务的内部控制转自环 球 网 校edu24ol.com

　　一、投资银行业务内部控制的总体要求

　　1.具体内容：

　　⑴建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;

　　⑵建立科学的发行人质量评价体系;

　　⑶强化风险责任制;

　　⑷建立严密的内核工作规则与程序。

　　2.中国证监会对内部控制提出的10条具体要求

　　二、证券公司承销业务的风险控制

　　1.证券公司风险控制指标体系的核心：净资本

　　2.净资本的含义转自环 球 网 校edu24ol.com

　　3.风险控制指标标准：2000万元、5000万元、1亿元、2亿元

　　4.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准：100%、40%、8%、20%

　　三、股票承销业务中的不当行为及相应处罚

　　注意区别36个月内和12个月内不得参与证券承销的不当行为

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