2013年9月证券从业资格《发行与承销》考试真题(单选)

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　　点击查看：2013年9月证券从业资格考试真题汇总(五科)

　　11、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照(　　)分配。

　　A.清算组的决定

　　B.股东持有的股份比例

　　C.股东出资比例

　　D.股东认缴的股份比例

　　12、根据国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行(　　)。

　　A.产权界定

　　B.报表审计

　　C.清产核资

　　D.资产评估

　　13、国有资产的产权界定应当依据(　　)的原则进行。

　　A.谁投资、谁拥有产权

　　B.谁经营、谁拥有产权

　　C.谁授权、谁拥有产权

　　D.谁管理、谁拥有产权

　　14、审计全过程的中间环节是(　　)。

　　A.审计回顾阶段

　　B.计划阶段

　　C.实施审计阶段

　　D.审计完成阶段

　　15、(　　)是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

　　A.价值重估

　　B.资金核实

　　C.清产核资

　　D.损益认定

　　16、保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　A.5个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.20个工作日

　　17、资产评估报告书的撰写应当遵循(　　)的原则。

　　A.公开、公平、公正

　　B.客观、公正、实事求是

　　C.严谨、公正、实事求是

　　D.公开、高效、经济

　　18、公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件之一是(　　)。

　　A.最近2年连续盈利，净利润累计超过3000万元，且持续增长

　　B.最近3年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长

　　C.最近2年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长

　　D.最近3年连续盈利，净利润累计超过3000万元，且持续增长

　　19、保荐机构应当在(　　)结束后作出是否推荐发行的决定。

　　A.承销协议签署

　　B.内核程序

　　C.辅导工作

　　D.发行保荐工作报告

　　20、首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的(　　)。

　　A.5‰

　　B.3‰

　　C.2‰

　　D.1‰

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　　21、首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、(　　)、具体沟通、协商、询价、投标等定价活动。

　　A.撰写股票上市公告书

　　B.撰写股票发行定价分析报告

　　C.撰写招股说明书

　　D.撰写股票投资价值研究报告

　　22、(　　)方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

　　A.全额预缴、比例配售、余款即退

　　B.全额预缴、比例配售、余款转存

　　C.与储蓄存款挂钩

　　D.上网竞价

　　23、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在(　　)日前提供确定的发行价格。

　　A.T+1(含T+1)

　　B.T+2(含T+2)

　　C.T+3(含T+3)

　　D.T+4(含T+4)

　　24、股票发行采用(　　)方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

　　A.代毒坷

　　B.包毒肖

　　C.承销

　　D.配售

　　25、公开发行证券的公司信息披露规范不包括(　　)。

　　A.编报规则

　　B.内容与格式准则

　　C.规范问答

　　D.信息披露原则

　　26、招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后________个月内有效。特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过________个月。(　　)

　　A.3，1

　　B.6，3

　　C.3，6

　　D.6，1

　　27、首次公开行股票并上市的发行人董事、监事、高级管理人员在(　　)内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

　　A.近1年

　　B.近2年

　　C.近3年

　　D.近5年

　　28、上市公告书是在股票上市前向公众公告有关事项的信息披露文件。(　　)

　　A.发行人，上市

　　B.承销商，发行与上市

　　C.发行人，发行与上市

　　D.承销商，上市

　　29、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是(　　)。

　　A.投资者面临较大的市场风险

　　B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同

　　C.创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在差异

　　D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点

　　30、上市公司公开发行新股，公司必须在最近(　　)年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　31、上市公司的盈利能力具有可持续性，其条件之一是：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　32、股票承销前的尽职调查主要由(　　)承担。

　　A.会计师事务所

　　B.证券监督机构

　　C.证券交易所

　　D.主承销商

　　33、依法审核上市公司新股发行申请的是(　　)。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.证券交易所

　　D.发行审核委员会

　　34、配股一般采取的发行方式为(　　)。

　　A.网下网上同时累计投标询价

　　B.网上定价发行与网下配售相结合

　　C.网上定价发行

　　D.网上竞价发行

　　35、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次(　　)工作日予以公告。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　36、转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值CV应等于(　　)。

　　A.P+R

　　B.P/R

　　C.P×R

　　D.P―R

　　37、公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币(　　)亿元的公司除外。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　38、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值(　　)。

　　A.越低

　　B.越高

　　C.先高后低

　　D.不能确定

　　39、关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖

　　B.普通可转换公司债券上市申请文件应于1一4日16：00前，按照要求提交证券交易所

　　C.分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于1―6日16：00前，按照要求提交证券交易所

　　D.公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日

　　40、可交换公司债券的发行人当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前________个交易日均价计算的市值的________。(　　)

　　A.30，80%

　　B.30。70%

　　C.20，80%

　　D.20，70%

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　　41、 1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　42、关于公开招标方式中的“荷兰式”招标，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　43、商业银行发行金融债券应具备的条件之一是核心资本充足率不低于________，最近________年连续盈利。(　　)

　　A.5%，3

　　B.4%，3

　　C.4%，2

　　D.5%，2

　　44、(　　)不是政策性银行金融债券的发行人。

　　A.中信银行

　　B.中国农业发展银行

　　C.中国进出口银行

　　D.国家开发银行

　　45、经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后________年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣________。(　　)

　　A.1，20%

　　B.2，50%

　　C.4，25%

　　D.5，20%

　　46、公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　47、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在(　　)年以上期限内还本付息的有价证券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　48、发行人应当在发行公司债券前的(　　)个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上。

　　A.1～2

　　B.1～3

　　C.2～5

　　D.3～7

　　49、(　　)负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　50、企业发行中期票据除应按中国银行问市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起(　　)个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　51、下列各项中属于外部信用增级的是(　　)。

　　A.超额抵押

　　B.备用信用证

　　C.资产支持证券分层结构

　　D.现金抵押账户

　　52、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(　　)方式。

　　A.网上竞价

　　B.网上竞价与网下配售结合

　　C.网上定价

　　D.配售

　　53、下列不属于B股发行准备阶段法律顾问的职责的是(　　)。

　　A.提供法律咨询

　　B.出具法律意见书

　　C.起草与发行有关的重大合同

　　D.向投资者推介股票

　　54、内地企业在中国中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，中国香港联合交易所亦确信该等证券的数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常动作，则关于公众持股量，中国香港联交所可酌情接纳一个介于(　　)之间的较低百分比。

　　A.10%～20%

　　B.10%～25%

　　C.15%～25%

　　D.15%～30%

　　55、采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备(　　)。

　　A.公开说明书

　　B.招股说明书摘要

　　C.招股章程

　　D.信息备忘录

　　56、(　　)不属于公司收购按购并双方的行业关联性划分的形式。

　　A.横向收购

　　B.纵向收购

　　C.混合收购

　　D.要约收购

　　57、收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(　　)时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　58、收购人在报送上市公司收购报告书之日起(　　)日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　59、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以(　　)为准。

　　A.相关资产与负债账面值的差额

　　B.相关资产与负债的账面值差额和成交金额两者中的较高者

　　C.成交金额

　　D.相关资产与负债的账面值差额和成交金额两者中的较低者

　　60、并购重组委员会由专业人员组成，人数不多于(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.35

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